證券代碼：300082 證券簡稱：奧克股份 公告編號(hào)：2020-044 遼寧奧克化學(xué)股份有限公司 關(guān)于2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票 第二個(gè)解除限售期解除限售上市流通提示性公告 本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記 載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 特別提示： 遼寧奧克化學(xué)股份有限公司（以下簡稱“奧克股份”或“公司”），2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第二個(gè)解除限售期解除限售數(shù)量為 37.5 萬股，占公司目前股本總額 68031.00 萬股的 0.055%。實(shí)際可上市流通的限制性股票數(shù) 量為 7.50 萬股，占公司目前股本總額 68031.00 萬股的 0.01%。本次解除限售的 限制性股票解除限售日即上市流通日為 2020 年 7 月 29 日。 一、公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃簡述及已履行的相關(guān)審批程序 1、2017 年 4 月 10 日，公司第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公 司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司 2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。 2、2017 年 4 月 10 日，公司獨(dú)立董事就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司 的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見。 3、2017 年 4 月 10 日，公司召開第四屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān) 于公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于 2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于核查 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單的議案》等議案，并就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了意見。 4、2017 年 4 月 21 日，公司召開第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過了《關(guān) 于遼寧奧克化學(xué)股份有限公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》。 5、2017 年 4 月 22 日，公司已對激勵(lì)對象名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，公 示期滿后，監(jiān)事會(huì)對本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對象名單進(jìn)行了核查并對公示情況進(jìn)行了說明。 6、2017 年 5 月 15 日，公司 2016 年年度股東大會(huì)審議并通過了《關(guān)于遼寧 奧克化學(xué)股份有限公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》、《關(guān)于 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。 7、2017 年 5 月 15 日，公司第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于向 激勵(lì)對象授予限制性股票的議案》。 8、2017 年 6 月 12 日，公司第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第七 次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》，同意調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。 9、2017 年 7 月 20 日，公司完成了《2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》所涉限 制性股票的授予登記工作，并于 2017 年 7 月 20 日在深圳證券交易所網(wǎng)上披露了 《關(guān)于限制性股票授予登記完成的公告》。 10、2018 年 5 月 10 日，根據(jù) 2016 年年度股東大會(huì)的授權(quán)，公司召開第四 屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過《關(guān)于向激勵(lì)對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，同意向 4 名激勵(lì)對象授予預(yù)留部分限制性股票 100.00 萬股。 11、2018 年 6 月 14 日，公司第四屆董事會(huì)第十八次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第 十四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整預(yù)留的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》，同意調(diào)整預(yù)留的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。 12、2018 年 6 月 25 日，公司第四屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第 十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于回購注銷 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。 13、2018 年 7 月 23 日，公司第四屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第 十六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解 除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。 14、2019 年 7 月 2 日，公司第四屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì) 第二十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。 15、2019 年 7 月 22 日，公司第四屆董事會(huì)第三十次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第 二十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。 16、2019 年 8 月 8 日，公司第四屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì) 第二十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購價(jià)格并回購注銷部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。 17、2019 年 10 月 23 日，公司第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第 二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購價(jià)格并回購注銷部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。 18、2020 年 7 月 21 日，公司第五屆董事會(huì)第七次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第五 次會(huì)議審議通過了《關(guān)于 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第三個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。 二、2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第二個(gè)解除限售期解除限售條件 成就的說明 （一）限制性股票預(yù)留授予第二個(gè)解除限售期屆滿說明 根據(jù)公司《2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，公司 2017 年限制性股票 激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票限售期為自完成登記日起 12 個(gè)月。預(yù)留授予第二個(gè)解除限售期為自預(yù)留獲授的限制性股票完成登記日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日至預(yù)留獲授的限制性股票完成登記日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，解除限售比例為獲授限制性股票總數(shù)的 50%。 公司本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的授予日為 2018 年 5 月 10 日，上市日期 為 2018 年 7 月 2 日，公司本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票第二個(gè)限售期已 于 2020 年 7 月 2 日屆滿。 （二）限制性股票預(yù)留授予第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的說明 解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對象獲授的限制性股票方可解除 限售： 解除限售條件 是否達(dá)到解除限售條件的說明 （一）公司未發(fā)生如下任一情形： 1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意 見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告； 2、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊會(huì)計(jì)師出具否 公司未發(fā)生前述情形，滿足解除 定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告； 限售條件。 3、上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、 公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形； 4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的； 5、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 （二）激勵(lì)對象未發(fā)生如下任一情形： 1、最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選； 2、最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng) 人選； 3、最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派 激勵(lì)對象未發(fā)生前述情形，滿足 出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施； 解除限售條件。 4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員 情形的； 5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的； 6、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 （三）公司層面業(yè)績考核要求 本激勵(lì)計(jì)劃的解除限售考核年度為 2018-2019 年兩個(gè)會(huì)計(jì)年 度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，限制性股票各年度業(yè)績考核目 標(biāo)如下表所示： 根據(jù)中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所 解除限售期 業(yè)績考目標(biāo) （特殊普通合伙）對奧克股份 第 一 個(gè) 解 除 相比 2016 年，2018 年度凈利潤增長率不 2019 年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行審計(jì)所出 限售期 低于 50%；或 2018 年度銷售量不低于 具的中興財(cái)光華審會(huì)字 2020 第 54.6 萬噸 317017 號(hào)《審計(jì)報(bào)告》，公司 第 二 個(gè) 解 除 相比 2016 年，2019 年度凈利潤增長率不 2019 年歸屬上市公司股東的凈 限售期 低于 100%；或 2019 年度銷售量不低于 利潤為 346,686,605.76 元，較 58.8 萬噸 2016 年增長 354.16%，公司滿足 上述“凈利潤”指“歸屬于上市公司股東的凈利潤”。 解除限售條件。 （四）個(gè)人層面績效考核要求 除 1 名激勵(lì)對象已離職，其余激 根據(jù)公司《2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》， 勵(lì)對象個(gè)人績效考核為良好及 激勵(lì)對象上一年度績效考核合格。 以上，滿足解除限售條件。 綜上所述：公司本次激勵(lì)計(jì)劃的限制性股票預(yù)留授予第二個(gè)解除限售期已屆 滿，業(yè)績指標(biāo)等解除限售條件已達(dá)成，滿足《2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》預(yù) 留授予第二個(gè)解除限售期解除限售條件，董事會(huì)同意公司對符合解除限售條件的 激勵(lì)對象按規(guī)定解除限售，并為其辦理相應(yīng)的解除限售手續(xù)。 三、本次解除限售的預(yù)留授予限制性股票與公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì) 劃是否存在差異 公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分共 4 名激勵(lì)對象，其中激勵(lì) 對象馬帥因不再在公司任職其已獲授尚未解除限售的限制性股票公司已回購注 銷；其中激勵(lì)對象陳德建已離職，不再具有激勵(lì)資格，其已獲授尚未解除限售的 75000 股限制性股票公司后續(xù)將進(jìn)行回購注銷。除此之外，本次解除限售的預(yù)留 授予限制性股票與公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃不存在差異。 四、本次解除限售的限制性股票的上市流通安排 1、本次解除限售的限制性股票上市流通日為 2020 年 7 月 29 日。 2、本期可申請解除限售的限制性股票數(shù)量為 37.50 萬股，占公司目前股本 總額 68031.00 萬股的 0.055%；實(shí)際可上市流通的限制性股票數(shù)量為 7.50 萬股， 占公司目前股本總額 68031.00 萬股的 0.01%。 3、本次申請解除限售的激勵(lì)對象人數(shù)為 2 名。 4、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第二個(gè)解除限售期具體解除限售情況如下：