中信建投證券股份有限公司

    關(guān)于有研新材料股份有限公司2018年度募集資金存放與
                使用情況的專項(xiàng)核查報(bào)告

    經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)有研半導(dǎo)體材料股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]279號(hào)）核準(zhǔn)，有研新材料股份有限公司（原名“有研半導(dǎo)體材料股份有限公司”，以下簡(jiǎn)稱“有研新材”、“本公司”或“公司”）于2013年4月向北京有色金屬研究總院以非公開(kāi)方式發(fā)行人民幣普通股（A股）股票60,349,434股，每股面值人民幣1.00元，發(fā)行價(jià)格9.73元/股，發(fā)行募集資金總額人民幣587,199,992.82元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用合計(jì)15,150,000元后，實(shí)際募集資金凈額人民幣572,049,992.82元，已于2013年4月11日存入于公司開(kāi)立的募集資金專用賬戶。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具驗(yàn)資報(bào)告（信會(huì)師報(bào)字[2013]第710455號(hào)）。

    有研新材2013年非公開(kāi)發(fā)行A股股票已于2013年4月18日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢登記托管手續(xù)。中信建投證券股份有限公司（下稱“中信建投證券”）作為持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)對(duì)有研新材2018年度募集資金存放與使用情況進(jìn)行了核查，具體情況如下：

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          一、募集資金的存放、使用及專戶余額情況

          有研新材按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》以及《上海證券交易所上市公司
      募集資金管理辦法（2013年修訂）》規(guī)定,在以下銀行開(kāi)設(shè)了募集資金的存儲(chǔ)專戶。
          截至2018年12月31日，募集資金專戶余額為394,272.67元，除經(jīng)董事會(huì)同
      意轉(zhuǎn)為定期存單方式存放的募集資金外，其余募集資金均存放于董事會(huì)決定的以下
      募集資金專用賬戶（下稱“專戶”）：

                                                            金額單位：人民幣元
    募集資金      開(kāi)戶銀行        賬號(hào)      初始存放日  初始存放金額  截止日余額  存儲(chǔ)
                                                                                      方式
2013年4月非公開(kāi)發(fā)招商銀行北                                                          活期
    行募集資金    京世紀(jì)城支110907142810102  2016-2-3  199,439,000.00  394,272.67  存款
                      行

    合  計(jì)                                              199,439,000.00  394,272.67

          為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，有研新材依照《公司法》、
      《證券法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》和《上
      市公司監(jiān)管指引第2號(hào)――上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》的規(guī)定和要
      求，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定了《有研新材料股份有限公司募集資金管理制度》
      （以下簡(jiǎn)稱“《募集資金管理制度》”），對(duì)公司募集資金的存放、使用及使用情
      況的監(jiān)管等方面做出了具體明確的規(guī)定。截至2018年12月31日，上述制度的執(zhí)
      行情況良好。

          二、募集資金使用情況

          （一）募投項(xiàng)目的進(jìn)展情況

          2014年9月，經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第六十六次會(huì)議和2014年第三次臨時(shí)股東
      大會(huì)審議通過(guò)，同意終止實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目---8英寸硅單晶拋光片項(xiàng)目。2014
      年12月，公司已將募投項(xiàng)目累計(jì)使用的全部募集資金歸還至募集資金專戶。

          經(jīng)公司2015年12月第六屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和2016年第一次臨時(shí)股東大
      會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于變更2013年非公開(kāi)發(fā)行股份募集資金投資項(xiàng)目及將剩余募集資
      金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用募集資金中的19,943.90
      萬(wàn)元用于子公司有研億金新材料有限公司高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目，并將剩余
      的募集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。

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  2016年2月，公司將募集資金中的19,943.90萬(wàn)元轉(zhuǎn)入有研億金募集資金專用賬戶。

  截至2018年12月31日，有研億金已對(duì)高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目投入使用募集資金10,362.54萬(wàn)元。

  本次發(fā)行募集資金使用情況詳見(jiàn)附表1《募集資金使用情況對(duì)照表（2013年4月非公開(kāi)發(fā)行募集資金）》

  （二）用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金情況

  2018年度，有研新材不存在使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金的情況。

  （三）募集資金投向變更的情況

  2014年9月，經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第六十六次會(huì)議和2014年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，同意終止實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目---8英寸硅單晶拋光片項(xiàng)目。

  經(jīng)公司2015年12月第六屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和2016年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于變更2013年非公開(kāi)發(fā)行股份募集資金投資項(xiàng)目及將剩余募集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用募集資金中的19,943.90萬(wàn)元用于子公司有研億金高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目，并將剩余的募集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。

  變更募集資金投資項(xiàng)目情況表詳見(jiàn)本報(bào)告附表2《變更募集資金投資項(xiàng)目情況表（2013年4月非公開(kāi)發(fā)行募集資金）》

  （四）將閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況

  2014年6月6日，公司第五屆董事會(huì)第六十一次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議分別審議通過(guò)將不超過(guò)20,600萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金，期限為自公司董事會(huì)批準(zhǔn)之日起不超過(guò)12個(gè)月，到期后將歸還至募集資金專戶。2014年6月本公司使用閑置募集資金20,600萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金。

  2016年2月29日，經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)，同意將不超過(guò)2,000萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司有研億金流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月。

  2016年3月，有研億金使用閑置募集資金2,000萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金。

  2016年8月25日，公司第六屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十四
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次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于將部分閑置募集資金用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議案》。同意有研億金新材料有限公司將不超過(guò)3,000萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月。2016年8月有研億金使用閑置募集資金3,000萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金。

  2017年3月，公司第六屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于以部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議案》。同意公司以不超過(guò)2,000萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司有研億金流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月。2017年4月有研億金使用閑置募集資金2,000萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金。

  2017年8月，公司第六屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于以部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議案》。同意公司子公司有研億金將不超過(guò)3,000萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月，2017年9月有研億金使用閑置募集資金3,000萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金。

  2018年3月，公司第六屆董事會(huì)第四十四次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于將部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議案》。同意公司以不超過(guò)2,000萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司有研億金流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月。2018年4月有研億金使用閑置募集資金2,000萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金。

  2018年8月，公司第七屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在保證募投項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，使用不超過(guò)8,000萬(wàn)元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于將部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議案》同意公司將不超過(guò)3,000萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月。會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于使用自有資金進(jìn)行投資理財(cái)?shù)淖h案》同意公司在保證日常經(jīng)營(yíng)資金需要和資金安全的前提下，繼續(xù)使用不超過(guò)9億元自有資金進(jìn)行投資理財(cái)，期限一年，資金可滾動(dòng)使用。授權(quán)公司資財(cái)管理部負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施。2018年9月有研億金使用閑置募集資金3,000萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金。

  截至本報(bào)告期末，公司實(shí)際將5,000萬(wàn)元用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，尚未歸還至募集
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資金專戶，未超出審批期限。

  有研新材已就上述使用閑置募集資金事項(xiàng)履行了相關(guān)程序，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；截至2018年末，有研新材的承諾履行情況和募集資金管理情況良好，不存在違反承諾或法律法規(guī)規(guī)定的情形。

  （五）募集資金使用的其他情況

  2013年6月6日，公司第五屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議分別審議通過(guò)將不超過(guò)28,000萬(wàn)元的閑置募集資金轉(zhuǎn)為定期存款方式存放，具體金額和期限由公司視募集資金的使用情況和募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)度而定，剩余部分仍留存于募集資金專用賬戶。

  2015年11月24日，本公司第六屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議分別審議通過(guò)將不超過(guò)31,000萬(wàn)元的閑置募集資金轉(zhuǎn)為定期存款方式存放，在不影響募投項(xiàng)目進(jìn)度的情況下，在上述資金額度內(nèi)循環(huán)使用。

  2016年2月公司第六屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司將部分閑置募集資金轉(zhuǎn)為結(jié)構(gòu)性存款，以定期存單方式存放。

  2016年8月26日經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)，同意有研億金在保證募投項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，采用人民幣單位結(jié)構(gòu)性存款和智能存款兩種方式，使用不超過(guò)11,000萬(wàn)元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  2017年3月公司第六屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于以部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議案》。同意公司以不超過(guò)2,000萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司有研億金流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月。

  2017年8月公司第六屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于以部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議案》。同意公司子公司有研億金將不超過(guò)3,000萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月，在保證募投項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，采用人民幣單位結(jié)構(gòu)性存款和智能存款兩種方式，使用不超過(guò)10,000萬(wàn)元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  2017年8月，公司第六屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于使用自有資
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金進(jìn)行投資理財(cái)?shù)淖h案》，同意公司繼續(xù)使用不超過(guò)9億元的自有資金進(jìn)行投資理財(cái)。

  2018年3月，公司第六屆董事會(huì)第四十四次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于將部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議案》。同意公司以不超過(guò)2,000萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司有研億金流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月。

  2018年8月，公司第七屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在保證募投項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，使用不超過(guò)8,000萬(wàn)元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于將部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議案》同意公司將不超過(guò)3,000萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月。會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于使用自有資金進(jìn)行投資理財(cái)?shù)淖h案》同意公司在保證日常經(jīng)營(yíng)資金需要和資金安全的前提下，繼續(xù)使用不超過(guò)9億元自有資金進(jìn)行投資理財(cái)，期限一年，資金可滾動(dòng)使用。授權(quán)公司資財(cái)管理部負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施。

  截至2018年12月31日，尚未到期的存單情況如下：

                                                        單位：人民幣元
  序號(hào)    性質(zhì)          銀行          金額    年利率  起息日    到息日

  1  結(jié)構(gòu)性存款上海浦發(fā)銀行和平里20,000,000.003.95%  2018-12-10  2019-3-11
                  支行

  2  收益憑證  中國(guó)銀河證券股份有20,000,000.003.75%  2018-12-12  2019-1-10
                  限公司

  3  國(guó)債逆回購(gòu)中國(guó)銀河證券股份有12,900,000.007.6%  2018-12-27  2019-1-1

                  限公司

      合計(jì)                          52,900,000.00

  2018年度募集資金專戶收到結(jié)構(gòu)性存款利息2,779,888.89元，銀河證券戶收到理財(cái)利息307,517.19元，活期存款利息40,590.52元，手續(xù)費(fèi)支出4,011.07元。
    三、募集資金使用的信息披露

    有研新材已根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對(duì)募集資金使用的相關(guān)信息履行了披露義務(wù)，不存在違規(guī)情形。

    四、會(huì)計(jì)師對(duì)募集資金年度存放和使用情況專項(xiàng)報(bào)告的鑒證意見(jiàn)

    立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)董事會(huì)編制的《有研新材料股份有限
                                              6

公司2018年度關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》進(jìn)行了專項(xiàng)審核，并出具了《募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2019]第ZG10166號(hào)）。鑒證結(jié)論認(rèn)為“董事會(huì)編制的2018年度《有研新材料股份有限公司2018年度關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》及相關(guān)格式指引的規(guī)定，如實(shí)反映了貴公司募集資金2018年度實(shí)際存放與使用情況。”

  五、結(jié)論性意見(jiàn)

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：有研新材2018年度募集資金的存放與使用符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，不存在違規(guī)使用募集資金或變相改變募集資金用途的情形。

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此頁(yè)無(wú)正文，是《中信建投證券股份有限公司關(guān)于有研新材料股份有限公司2018年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)核查報(bào)告》的簽字蓋章頁(yè)）

  保薦代表人：

                              陳龍飛

                              莊云志

                                            中信建投證券股份有限公司
                                                        年  月  日
                                            8

附表1：

                      募集資金使用情況對(duì)照表（2013年4月非公開(kāi)發(fā)行募集資金）

    編制單位：有研新材料股份有限公司                              2018年度                      單位：人民幣萬(wàn)元
                        募集資金總額                          57,205.00                                本年度投入募集資金總額                          4,677.23

        變更用途的募集資金總額                                57,205.00                                已累計(jì)投入募集資金總額                          10,362.54

        變更用途的募集資金總額比例                            100.00%

                    已變更項(xiàng)  募集資金            截至期末                      截至期末累  截至期末累計(jì)投  截至期末    項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定  本年  是否  項(xiàng)目可行

        承諾投資  目，含部分  承諾投資  調(diào)整后投  承諾投入    本年度投入金額    計(jì)投入金額  入金額與承諾投  投入進(jìn)度    可使用狀態(tài)日  度實(shí)  達(dá)到  性是否發(fā)

        項(xiàng)目      變更（如有）  總額    資總額    金額(1)                          (2)      入金額的差額  （%）(4)＝        期        現(xiàn)的  預(yù)計(jì)  生重大變

                                                                                                  (3)＝(1)-(2)    (2)/(1)                    效益  效益      化

        8英寸硅  高端金屬靶  57,205.0  19,943.9  19,943.9

        拋光片產(chǎn)  材產(chǎn)業(yè)化建      0            0        0          4,677.23  10,362.54        9,581.36      51.96    2017年12月            否      否

        業(yè)化項(xiàng)目    設(shè)項(xiàng)目

          合計(jì)                57,205.0  19,943.9  19,943.9          4,677.23  10,362.54        9,581.36      51.96      ――              ――    ――

                                    0            0        0

        未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因（分具體募投項(xiàng)目）                  2#生產(chǎn)廠房達(dá)到開(kāi)工條件較計(jì)劃時(shí)間推遲，且工期較計(jì)劃進(jìn)度慢。

        項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明                        無(wú)

        募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況                      無(wú)

                                                                2017年3月15日經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)，同意將不超過(guò)2,000萬(wàn)元

                                                                的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司有研億金流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月。

                                                                2017年4月有研億金使用閑置募集資金2,000萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金。

                                                                2017年8月25日公司第六屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于將部分閑置募集

                                                                資金用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議案》。同意有研億金將不超過(guò)3,000萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，

                                                                使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月。2017年9月有研億金使用閑置募集資金3,000萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金。
        用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況                    2018年3月第六屆董事會(huì)第四十四次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于將部分閑置募集資金暫

                                                                時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議案》。同意公司以不超過(guò)2,000萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司有研億金流動(dòng)

                                                                資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月。

                                                                2018年8月第七屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的

                                                                議案》，同意公司在保證募投項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，使用不超過(guò)8,000萬(wàn)元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。會(huì)議審議通

                                                                過(guò)《關(guān)于將部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議案》同意公司將不超過(guò)3,000萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)

                                                                用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月。會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于使用自有資金進(jìn)行投資

                                                                理財(cái)?shù)淖h案》同意公司在保證日常經(jīng)營(yíng)資金需要和資金安全的前提下，繼續(xù)使用不超過(guò)9億元自有資金進(jìn)行投資理財(cái)，


                                                      期限一年，資金可滾動(dòng)使用。授權(quán)公司資財(cái)管理部負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施。

募集資金結(jié)余的金額及形成原因                          截至2018年12月31日，募集資金期末余額為39.43萬(wàn)元，原因?yàn)槟技Y金投資項(xiàng)目工程尚在進(jìn)行中。

                                                      2017年8月25日公司第六屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議分別審議通過(guò)，同意有研億金在保證募
                                                      投項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，采用人民幣單位結(jié)構(gòu)性存款和智能存款兩種方式，使用不超過(guò)10,000萬(wàn)元閑置募集資金進(jìn)
募集資金其他使用情況                                  行現(xiàn)金管理。2018年12月，有研億金將募集資金專戶中2,000萬(wàn)元以結(jié)構(gòu)性存款存放，2,000萬(wàn)元以收益憑證理財(cái)產(chǎn)品
                                                      存放，1,290萬(wàn)元以國(guó)債逆回購(gòu)理財(cái)產(chǎn)品存放。2018年募集資金專戶收到結(jié)構(gòu)性存款利息2,779,888.89元，銀河證券理財(cái)
                                                      賬戶收到理財(cái)利息307,517.19元，活期存款利息40,590.52元，手續(xù)費(fèi)支出4,011.07元。

附表2：

                    變更募集資金投資項(xiàng)目情況表（2013年4月非公開(kāi)發(fā)行募集資金）

      編制單位：有研新材料股份有限公司                          2018年度                          單位：人民幣萬(wàn)元
                                                  變更后項(xiàng)目擬  本年度實(shí)際  截至實(shí)際累  截至期末投資  項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可  本年度實(shí)  是否達(dá)到  變更后的項(xiàng)目可行性

          更后的項(xiàng)目      對(duì)應(yīng)的原承諾項(xiàng)目    投入募集資金    投入金額    計(jì)投入金額    進(jìn)度（%）      使用狀態(tài)日期    現(xiàn)的效益  預(yù)計(jì)效益  是否發(fā)生重大變化

                                                    總額(1)                      (2)      (3)=(2)/(1)

        高端金屬靶材產(chǎn)    8英寸硅拋光片產(chǎn)業(yè)化    19,943.90      4,677.23    10,362.54          51.96    2017年12月                                  否

        業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目              項(xiàng)目

        合計(jì)                                      19,943.90      4,677.23    10,362.54          51.96        ――                                    ――

                                                                  2014年公司將硅材料板塊整體出售給有研科技集團(tuán)有限公司，為避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第

                                                                  六十六次會(huì)議和2014年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，公司已終止募集資金投資項(xiàng)目――8英寸硅單晶拋光片項(xiàng)目。
                                                                  上述募集資金投資項(xiàng)目終止實(shí)施后，公司結(jié)合自身發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際經(jīng)營(yíng)需要，公司使用募集資金中的19,943.90萬(wàn)元

        變更原因、決策程序及信息披露情況說(shuō)明（分具體項(xiàng)目）      用于子公司有研億金“高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目”符合公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，有助于推進(jìn)公司產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目的順利

                                                                  實(shí)施，提升高純金屬靶材研發(fā)生產(chǎn)能力和技術(shù)水平，擴(kuò)大8-12英寸集成電路用靶材生產(chǎn)能力，從而進(jìn)一步放大公司

                                                                  優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)能效，提高公司競(jìng)爭(zhēng)力和盈利水平。公司在保證募投項(xiàng)目正常實(shí)施的前提下，將剩余募集資金和利息永久

                                                                  性補(bǔ)充流動(dòng)資金有利于提高募集資金使用效率，緩解公司因業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大而產(chǎn)生的流動(dòng)資金壓力，有效降低公司財(cái)

                                                                  務(wù)費(fèi)用，有助于提升公司的經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)公司與股東利益最大化。

        未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目）                                                        無(wú)

        變更后的項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明                                                                  無(wú)

      注：“本年度實(shí)現(xiàn)的效益”的計(jì)算口徑、計(jì)算方法應(yīng)與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。