證券代碼：600390   證券簡稱：五礦資本 公告編號：臨2017-111

                         五礦資本股份有限公司

                關于控股子公司五礦證券有限公司

                     設立另類投資子公司的公告

    本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

    重要內容提示：

     投資標的名稱及金額：

    公司控股子公司五礦證券有限公司（以下簡稱“五礦證券”）擬以自有資金    人民幣3億元在北京設立全資另類投資子公司“五礦證券投資有限公司”開展自有資金股權投資，以及其他金融產品和項目的投資業務，新設公司名稱暫未確定，以最終登記結果為準。

    一、對外投資概述

    （一）對外投資的基本情況：

    隨著公司全資子公司五礦資本控股的控股子公司五礦證券（五礦資本控股占99.76%的出資比例）完成增資，注冊資本從13.57億元提高到72.91億元，業務規模持續擴大同時經營能力不斷提升。為應對混業競爭，創新盈利模式、拓展盈利來源，更好地平衡資產負債風險，同時提升業務協同的廣度深度，增強五礦證券綜合金融服務能力及資源整合能力，五礦證券擬以自有資金人民幣3億元在北京設立全資另類投資子公司“五礦證券投資有限公司”開展自有資金股權投資，以及其他金融產品和項目的投資業務。

    （二）董事會審議情況：

    2017年9月29日，公司召開第七屆董事會第七次會議，審議了《關于控股

子公司五礦證券有限公司出資3億元設立另類投資子公司的議案》，該議案以九

票同意、零票反對、零票棄權的表決結果審議通過。

    根據《上海證券交易所上市規則》、《公司章程》等的規定，該議案經公司董事會審議通過后無需提交公司股東大會審議批準。

    （三）本次對外投資不構成關聯交易和重大資產重組事項。

    二、投資標的基本情況

    （一）五礦證券投資有限公司

    公司名稱：五礦證券投資有限公司

    企業類型：有限責任公司

    注冊資本：人民幣3億元

    出資方式：現金

    出資人及出資比例：五礦證券，100%

    經營范圍：項目投資、金融產品投資、證券投資;監管部門認可開展的其他業務（具體經營范圍以相關機關核準為準）。

    董事會設置：另類投資子公司擬不設董事會，設執行董事一名；不設監事會，設監事一名；設立投資決策委員會，作為項目投資的決策機構；設立項評審委員會，作為項目立項的決策機構。

    上述事項均以在相關監管部門登記確認后為準。

    三、對外投資對上市公司的影響

    五礦證券本次設立另類投資子公司，將在很多領域具備了與其他金融機構競爭的業務資格，為應對混業競爭，創新盈利模式、拓展盈利來源，更好地平衡資產負債風險奠定了重要條件。新業務資質的引入，也將有力地提升業務協同的廣度深度，增強五礦證券綜合金融服務能力及資源整合能力。

    四、對外投資的風險分析

    上述投資可能產生的風險主要有政策風險、市場風險、流動資金風險和運作風險。針對政策風險，本公司將密切關注監管方的最新政策風向，把握利好政策及時行事。針對市場風險、流動資金風險、和運作風險，本公司將建立嚴格的內控制度和風險管理體系，在此基礎上警惕風險，按照辨識風險、衡量風險、化解風險、反思風險的步驟有序進行，最大程度實現風險可控。

    本次設立另類投資子公司事項的具體實施還需通過相關監管部門的審批或許可，尚存在不確定性。

    公司將根據該事項的進展情況及時履行信息披露義務，敬請廣大投資者注意投資風險。

    特此公告。

                                                  五礦資本股份有限公司董事會

                                                      2017年9月30日

     報備文件

    （一）第七屆董事會第七次會議決議。