國金證券股份有限公司

               關(guān)于廣州鵬輝能源科技股份有限公司

                       2017年上半年度跟蹤報告

保薦機構(gòu)名稱：國金證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：鵬輝能源

保薦代表人：杜純靜                 聯(lián)系電話：021-68826002

保薦代表人：吳成                   聯(lián)系電話：021-68826002

一、保薦工作概述

                  項目                                  工作內(nèi)容

1.公司信息披露審閱情況

（1）是否及時審閱公司信息披露文件          是

（2）未及時審閱公司信息披露文件的次數(shù)      0次

2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情

況

（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但

不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集是

資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計制度、關(guān)

聯(lián)交易制度）

（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度          是

3.募集資金監(jiān)督情況

（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)              1次

（2）公司募集資金項目進展是否與信息披露文是

件一致

4.公司治理督導(dǎo)情況

（1）列席公司股東大會次數(shù)                  0次

                                            5（第二屆董事會第十八次會議、十九次會

（2）列席公司董事會次數(shù)                    議、二十次會議、二十一次會議和二十二

                                            次會議）

（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù)                    0次

5.現(xiàn)場檢查情況

（1）現(xiàn)場檢查次數(shù)                          1次

（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報送      是

（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況      經(jīng)檢查不存在重大問題

6.發(fā)表獨立意見情況

（1）發(fā)表獨立意見次數(shù)                      5次

（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見      無

7.向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外）

（1）向本所報告的次數(shù)                      0次

（2）報告事項的主要內(nèi)容                    不適用

（3）報告事項的進展或者整改情況            不適用

8．關(guān)注職責(zé)的履行情況

（1）是否存在需要關(guān)注的事項                無

（2）關(guān)注事項的主要內(nèi)容                    不適用

（3）關(guān)注事項的進展或者整改情況            不適用

9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī)       是

10.對上市公司培訓(xùn)情況

（1）培訓(xùn)次數(shù)                              1次

（2）培訓(xùn)日期                              2017年3月17日

                                            上市公司規(guī)范運作的重點問題，包括上市

                                            公司主要股東、實際控制人行為的規(guī)范，

（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容                        “三會”運作的規(guī)范，持股變動及信息披

                                            露的規(guī)范，內(nèi)幕交易的防范，募集配套資

                                            金管理等

11.其他需要說明的保薦工作情況              無

二、保薦機構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施

                  事項                         存在的問題          采取的措施

1.信息披露                                無                    不適用

2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行                無                    不適用

3．“三會”運作                           無                    不適用

4.控股股東及實際控制人變動                無                    不適用

5.募集資金存放及使用                      無                    不適用

6.關(guān)聯(lián)交易                                無                    不適用

7.對外擔(dān)保                                無                    不適用

8.收購、出售資產(chǎn)                          無                    不適用

9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項（包括對外投資、風(fēng)無                    不適用

險投資、委托理財、財務(wù)資助、套期保值等）

10．發(fā)行人或者其聘請的中介機構(gòu)配合保薦工無                    不適用

作的情況

11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、財務(wù)狀

況、管理狀況、核心技術(shù)等方面的重大變化情無                    不適用

況）

三、公司及股東承諾事項履行情況

        公司及股東承諾事項           是否履行承諾   未履行承諾的原因及解決措施

1、股份鎖定承諾                     是              不適用

2、公開發(fā)行前持股5%以上股東的持股是              不適用

意向及減持意向承諾

3、控股股東、董事、高級管理人員遵守是              不適用

穩(wěn)定股價預(yù)案的承諾

4、關(guān)于填補被攤薄即期回報的措施及承是              不適用

諾

5、避免同業(yè)競爭和減少關(guān)聯(lián)交易的承諾是              不適用

6、關(guān)于終止與萬毅得塑料交易的承諾是              不適用

7、股利分配政策及利潤分配政策的承諾是              不適用

四、其他事項

                 報告事項                                   說明

1.保薦代表人變更及其理由                    無

2.報告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對保薦機構(gòu)或者其無

保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項及整改情況

3.其他需要報告的重大事項                    無

    （以下無正文）

（此頁無正文，為《國金證券股份有限公司關(guān)于廣州鵬輝能源科技股份有限公司2017年上半年度跟蹤報告》之簽字蓋章頁）

保薦代表人：

            杜純靜                        吳成

                                                          國金證券股份有限公司

                                                                   年月日