法律意見書

   北京市中倫（重慶）律師事務(wù)所

關(guān)于貴州長(zhǎng)征天成控股股份有限公司

    2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的

                   法律意見書

              二�一七年十月十六日

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                      北京市中倫（重慶）律師事務(wù)所

                    關(guān)于貴州長(zhǎng)征天成控股股份有限公司

                        2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的

                                   法律意見書

致：貴州長(zhǎng)征天成控股股份有限公司

    北京市中倫（重慶）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受貴州長(zhǎng)征天成控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，指派我們（以下稱“本所律師”）出席公司2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，并依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、《貴州長(zhǎng)征天成控股股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）及其他相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，就公司本次臨時(shí)股東大會(huì)的召集、召開程序、出席會(huì)議人員的資格和召集人資格、表決程序和表決結(jié)果等事宜進(jìn)行了審查，現(xiàn)發(fā)表法律意見如下：

    一、本次臨時(shí)股東大會(huì)的召集、召開程序

    經(jīng)本所律師查證，公司董事會(huì)關(guān)于召開本次臨時(shí)股東大會(huì)的通知于2017年

9月30日刊登于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和《證券時(shí)報(bào)》，

并發(fā)布在上海證券交易所網(wǎng)站上。經(jīng)核查，會(huì)議通知載明了召集人、投票方式、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開日期、時(shí)間和地點(diǎn)、網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間、融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序、會(huì)議審議事項(xiàng)、投票注意事項(xiàng)、會(huì)議出席對(duì)象、會(huì)議登記方法、會(huì)議聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

    本次臨時(shí)股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。

    本次臨時(shí)股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2017年10月16日9點(diǎn)30分在貴州省遵義市

武漢路1號(hào)長(zhǎng)征電氣工業(yè)園三樓會(huì)議室召開。會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)及其他事項(xiàng)

與會(huì)議通知中披露的一致。會(huì)議由公司總經(jīng)理周聯(lián)俊主持。經(jīng)驗(yàn)證，本次臨時(shí)股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容與會(huì)議通知一致。

    本次臨時(shí)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)為上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，網(wǎng)絡(luò)投票起止日期自2017年10月16日至2017年10月16日。采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為臨時(shí)股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為臨時(shí)股東大會(huì)召開當(dāng)日的 9:15-15:00。經(jīng)驗(yàn)證，本次臨時(shí)股東大會(huì)已按照公告的內(nèi)容通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。

    本所律師認(rèn)為，公司本次臨時(shí)股東大會(huì)的召集、召開程序符合公司法律、法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。

    二、出席會(huì)議人員的資格與召集人資格

    1．出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及委托投票代理人

    根據(jù)公司出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東及委托投票代理人的簽名，出席本次臨時(shí)股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及委托投票代理人共計(jì)2人，代表公司股份93,485,000股，占公司總股本的18.3590%。

    2．參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東

    根據(jù)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)，本次臨時(shí)股東大會(huì)通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行有效表決的股東共計(jì)5名，代表有表決權(quán)的股份總數(shù)818,594股，占公司股份總數(shù)0.1608%。通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)驗(yàn)證其身份。

    3．出席會(huì)議的其他人員

    出席會(huì)議人員除上述股東及委托投票代理人外，還有公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、其他高級(jí)管理人員及公司聘請(qǐng)的見證律師。

    經(jīng)本所律師驗(yàn)證，出席本次臨時(shí)股東大會(huì)上述人員的資格均合法有效。

    4．召集人

    本次臨時(shí)股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì),召集人資格合法有效。

    三、本次臨時(shí)股東大會(huì)表決程序、表決結(jié)果

    本次臨時(shí)股東大會(huì)審議了會(huì)議通知中所列明的議案。現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議對(duì)議案以記名投票方式進(jìn)行了表決。本次臨時(shí)股東大會(huì)審議和表決的議案為《關(guān)于選舉朱洪彬?yàn)楣镜谄邔枚聲?huì)董事的議案》。該議案不屬于特別決議議案，該議案屬于中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案，不屬于關(guān)聯(lián)股東應(yīng)回避表決的議案。

    綜合現(xiàn)場(chǎng)投票、網(wǎng)絡(luò)投票的投票結(jié)果，本次臨時(shí)股東大會(huì)審議表決的前述議案均獲得了有效表決票數(shù)通過。會(huì)議對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成了會(huì)議記錄，并由出席會(huì)議的董事簽名。

    經(jīng)本所律師見證，本所律師認(rèn)為本次臨時(shí)股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。

    四、結(jié)論意見

    本所律師認(rèn)為，本次臨時(shí)股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，出席會(huì)議人員的資格和召集人的資格合法有效，表決程序和表決結(jié)果合法有效。

    （本頁(yè)無正文，為《北京市中倫（重慶）律師事務(wù)所關(guān)于貴州長(zhǎng)征天成控股股份有限公司2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》的簽字蓋章頁(yè)）

    北京市中倫（重慶）律師事務(wù)所（蓋章）       經(jīng)辦律師：

                                                                      熊杰

                                                       經(jīng)辦律師：

                                                                      何雨昕

                                                         2017年10月16日