惠州億緯鋰能股份有限公司

              未來(lái)三年股東回報(bào)規(guī)劃（2017年-2019年）

    為完善和健全惠州億緯鋰能股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）科學(xué)、持續(xù)、穩(wěn)定的分紅決策和監(jiān)督機(jī)制，積極回報(bào)投資者，引導(dǎo)投資者樹(shù)立長(zhǎng)期投資和理性投資理念，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《惠州億緯鋰能股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）以及《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)――上市公司現(xiàn)金分紅》的規(guī)定，修訂了《公司未來(lái)三年股東回報(bào)規(guī)劃（2017年-2019年）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本規(guī)劃”）。

    第一條 公司制定本規(guī)劃考慮的因素

    公司著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)的和可持續(xù)的發(fā)展，綜合考慮公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)、實(shí)際情況、盈利能力、現(xiàn)金流量狀況，建立對(duì)投資者持續(xù)、穩(wěn)定、科學(xué)的回報(bào)規(guī)劃與機(jī)制，從而對(duì)利潤(rùn)分配作出制度性安排，以保證利潤(rùn)分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

    第二條 本規(guī)劃的制定原則

    公司實(shí)行積極、持續(xù)、穩(wěn)定的利潤(rùn)分配政策，重視對(duì)投資者的合理投資回報(bào)并兼顧公司當(dāng)年的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況和可持續(xù)發(fā)展。公司股利分配的形式主要包括現(xiàn)金、股票股利以及現(xiàn)金與股票股利相結(jié)合三種。公司優(yōu)先采用現(xiàn)金分紅的方式。在具備現(xiàn)金分紅的條件下，公司應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金分紅進(jìn)行利潤(rùn)分配。采用股票股利進(jìn)行利潤(rùn)分配的，應(yīng)當(dāng)具有公司成長(zhǎng)性、每股凈資產(chǎn)的攤薄等真實(shí)合理因素。

    第三條 未來(lái)三年（2017年-2019年）股東回報(bào)計(jì)劃的具體內(nèi)容

    公司股利分配的形式主要包括現(xiàn)金、股票股利以及現(xiàn)金與股票股利相結(jié)合三種。公司優(yōu)先采用現(xiàn)金分紅的方式。在符合利潤(rùn)分配的條件下，公司應(yīng)當(dāng)每年度進(jìn)行利潤(rùn)分配，也可以進(jìn)行中期現(xiàn)金分紅。

    一、現(xiàn)金分紅比例：根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況，結(jié)合公司未來(lái)現(xiàn)金使用需求，經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，實(shí)施現(xiàn)金分紅計(jì)劃。在符合法律法規(guī)、公司章程和制度的有關(guān)規(guī)定和條件下，以現(xiàn)金方式分配的利潤(rùn)原則上不少于當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可供分配利潤(rùn)的 20%，且最近三年公司以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的 30%。

    二、現(xiàn)金分紅的具體條件：

    除特殊情況外，公司在同時(shí)滿(mǎn)足以下條件時(shí)，需實(shí)施現(xiàn)金分紅：

   （一）公司該年度實(shí)現(xiàn)的可分配利潤(rùn)（即公司彌補(bǔ)以年前度虧損、依法提取公積金后所余的稅后利潤(rùn)）為正值；

   （二）審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司的該年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。

    特殊情況是指，公司若有重大投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出等事項(xiàng)發(fā)生（募集資金項(xiàng)目除外），可以不進(jìn)行現(xiàn)金分紅。

    重大資金支出指公司未來(lái)十二個(gè)月擬對(duì)外投資、收購(gòu)資產(chǎn)或購(gòu)買(mǎi)設(shè)備等累計(jì)支出達(dá)到或超過(guò)公司最新一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的30%，且超過(guò)10,000萬(wàn)元；或公司未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)擬對(duì)外投資、收購(gòu)資產(chǎn)或購(gòu)買(mǎi)設(shè)備等累計(jì)支出達(dá)到或超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%。

    三、發(fā)放股票股利的具體條件：

    在保證公司股本規(guī)模和股權(quán)結(jié)構(gòu)合理的前提下,基于回報(bào)投資者和分享企業(yè)價(jià)值的考慮,當(dāng)公司股票估值處于合理范圍內(nèi),公司可以發(fā)放股票股利。

    四、公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)綜合考慮所處行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段、自身經(jīng)營(yíng)模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形，并按照公司章程規(guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策：

    （一）公司發(fā)展階段屬成熟期且無(wú)重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到80%；

    （二）公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到40%；

    （三）公司發(fā)展階段屬成長(zhǎng)期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到20%；

    公司發(fā)展階段不易區(qū)分但有重大資金支出安排的，可以按照前項(xiàng)規(guī)定處理。

    五、公司在制定現(xiàn)金分紅具體方案時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究和論證公司現(xiàn)金分紅的時(shí)機(jī)、條件和最低比例、調(diào)整的條件及其決策程序要求等事宜，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確意見(jiàn)。獨(dú)立董事可以征集中小股東的意見(jiàn)，提出分紅提案，并直接提交董事會(huì)審議。

    六、股東大會(huì)對(duì)現(xiàn)金分紅具體方案進(jìn)行審議前，上市公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種渠道主動(dòng)與股東特別是中小股東進(jìn)行溝通和交流，充分聽(tīng)取中小股東的意見(jiàn)和訴求，及時(shí)答復(fù)中小股東關(guān)心的問(wèn)題。

    七、公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行公司章程確定的現(xiàn)金分紅政策以及股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的現(xiàn)金分紅具體方案。確有必要對(duì)公司章程確定的現(xiàn)金分紅政策進(jìn)行調(diào)整或者變更的，應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足公司章程規(guī)定的條件，經(jīng)過(guò)詳細(xì)論證后，履行相應(yīng)的決策程序，并經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

    八、符合本制度明確的現(xiàn)金分紅條件但公司董事會(huì)未做出現(xiàn)金利潤(rùn)分配預(yù)案的，應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露未分紅的原因和留存資金的具體用途，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)此發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)并公開(kāi)披露，公司在召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)除現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議外，還應(yīng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，并應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露原因。

    九、公司如存在股東違規(guī)占用公司資金情況的，公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所分配的現(xiàn)金紅利，以?xún)斶€其占用的資金。

    第四條 本規(guī)劃的制定和修改由董事會(huì)決定。

    第五條 本規(guī)劃及本規(guī)劃的調(diào)整經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過(guò)后生效。

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                                                         二�一七年八月二十三日